¡Desde Corfi promovemos la Diversidad, Equidad e Inclusión con el propósito de generar espacios equitativos e incluyentes!
Apoyar a la Firma Comisionista en el cumplimiento de sus objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos, control y gobierno corporativo; siendo independiente, objetivo y sirviendo de aseguramiento y consulta.
Funciones:
- Participar en la discusión de memorandos e informes preliminares de auditoría de Casa de Bolsa y la Unidad de Servicios Compartidos, generando informes definitivos, donde se consignan las observaciones y recomendaciones que mitigan los riesgos establecidos, realizando seguimiento continuo.
- Liderar el desarrollo del Comité de Control Interno para la evaluación de temas de Control Interno de la Firma y sobre las gestiones realizadas para la mitigación y control de los riesgos más relevantes.
- Elaborar informe para que la Junta Directiva presente a la Asamblea General de Accionistas en cual contenga los resultados sobre el funcionamiento del Sistema de Control Interno.
- Elaborar el Plan Anual de Auditoría Interna, estableciendo el cubrimiento sobre los procesos claves del negocio, evaluación al control interno y participación de nuevos proyectos y productos.
- Elaborar acta definitiva del Comité de Auditoría y archivar sus soportes.
- Crear y ejecutar programas de trabajo y metodologías de auditoría a los diferentes procesos y productos de Casa de Bolsa S.A. para garantizar el cumplimiento de normas externas, políticas y procedimientos que apliquen.
- Verificar el Cumplimiento de la normatividad legal vigente (Normas, Leyes, Decretos, Resoluciones, etc.) establecida por los órganos externos de control y vigilancia.
- Verificar el cumplimiento de los controles establecidos y generar las recomendaciones adecuadas para mejorarlos.
- Efectuar visitas periódicas a diferentes áreas en ejecución de los planes de trabajo aprobado por el Comité de Auditoría.
- Dejar constancia de las labores realizadas para emitir sus recomendaciones y juicios profesionales, mediante papeles de trabajo que se preparan acorde a las prácticas y normas de auditoría de general aceptación, con el fin de que estén disponibles cuando cualquier organismo de control interno o externo lo requieran.
- Incluir dentro del Plan de Auditoria trabajos de verificación del cumplimiento de gestión de riesgos: SARLAFT, SARO, SARL, SARM, SARIC y SAC.
Presentar los memorandos o informes sobre las observaciones en materia de cumplimiento, a los Gerentes de las áreas correspondientes.
- Cumplir con las funciones asignadas por su supervisor.
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